合计被罚没近7000万！3家机构因违反银行间债券交易相关规定被罚

央行对债券市场违规操作的处罚正式公示，3家机构及相关负责人因违反银行间债券交易相关规定被罚，合计被罚没超7000万元。

12月30日，中国人民银行公布的行政处罚公示显示，上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司和湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务被罚。

据了解，近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。

其中，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。同时，吴某敏（时任上海东亚期货有限公司资产管理部负责人、固收业务部主要负责人）、金某凡（时任上海东亚期货有限公司资产管理部固收项目组负责人）、唐某（时任上海东亚期货有限公司董事长、总经理）、董某菁（时任上海东亚期货有限公司首席风险官、合规部经理）和曹某（时任上海东亚期货有限公司资产管理部经理）等5人也收到罚单，分别被罚款52.5万元、20万元、10万元、10万元和2.5万元。

天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。姜某（时任天津信唐货币经纪有限责任公司董事、副总经理）和吴某平（时任天津信唐货币经纪有限责任公司副总经理）分别被罚款50万元和5万元。

湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。向某建（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司董事长）、刘某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司行长）、熊某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部员工）、张某宇（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司计划财务部经理）、谌某林（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司内控合规部经理）和刘某（时任湖南溆浦农村商业银行股份有限公司运营科技管理部经理）6人收到央行罚单，分别被罚款24万元、24万元、32万元、16万元、3.5万元和3.5万元。

上述行政处罚决定日期为2024年12月27日，公示期为5年。

近两年，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，一些从业人员趁所在机构内控较薄弱之机，开展违规交易。

今年以来，人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制。对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。

据悉，央行将继续秉持市场化、法治化原则，加强债券市场建设，支持正常合规的交易，同时对市场违法违规行为“零容忍”，坚决维护市场秩序，促进债券市场高质量发展。